2024-10-30
A股异动 | 券商股普跌,2月以来已有中山证券、申万宏源、平安证券等5家券商被罚
格隆汇2月19日|首创证券跌逾4%,中金公司、财通证券(601108)、中国银河(601881)跌逾3%,东吴证券(601555)、国元证券(000728)及长江证券(000783)等十余股跌超2%。二月以来,监管层对于券商违规行为频频出手。近日,中山证券、申万宏源、平安证券、招商证券(600999)、长城证券(002939)等5家券商及相关从业人员收到监管层罚单。 其中,中山证券私募资管业务存在关联交易管控机制不健全、内部控制不严、薪酬递延、宣传合规不足等四大问题。申万宏源证券、平安证券违规...
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