2024-11-25
证监会对9家证券、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法理解不到位、执行有偏差
上证报中国证券网讯(记者汤立斌)记者获悉,近期中国证监会组织对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(下称《人员管理办法》)情况开展现场检查。从检查情况看,仍有部分机构对《人员管理办法》的规则理解不到位、执行有偏差。主要存在以下问题: 一是董监高及从业人员任职管理不规范,包括实际履行高管职责的人员未进行任职备案、从业人员注册登记管理不规范、兼职或代为履职不规范以及人员聘任把关不严。 本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任...
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