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作为解决纠纷的效率途径,约定仲裁在商事交易中备受青睐。《中华人民共和国仲裁法》(下称仲裁法)规定,仲裁实行一裁终局的制度,也即一旦裁决作出,当事人就同一纠纷再申请仲裁或者向人民法院起诉的,仲裁委员会或者人民法院不予受理。 但仲裁裁决作出后,当事人认为仲裁过程或结果有仲裁法第五十八条的情形之一的,可以向人民法院申请撤销仲裁裁决,诉讼程序成为了仲裁程序的有效补充。 10月31日,上海金融法院发布《金融仲裁司法审查白皮书(2018-2023 年)》(下称《白皮书》),系统盘点了 2018-2023年

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上海金融法院发布白皮书:盘点5年金融仲裁司法审查概况,资管类纠纷数量居首

点击次数:79发布日期:2024-11-14 20:59

上海金融法院发布白皮书:盘点5年金融仲裁司法审查概况,资管类纠纷数量居首

  作为解决纠纷的效率途径,约定仲裁在商事交易中备受青睐。《中华人民共和国仲裁法》(下称仲裁法)规定,仲裁实行一裁终局的制度,也即一旦裁决作出,当事人就同一纠纷再申请仲裁或者向人民法院起诉的,仲裁委员会或者人民法院不予受理。

  但仲裁裁决作出后,当事人认为仲裁过程或结果有仲裁法第五十八条的情形之一的,可以向人民法院申请撤销仲裁裁决,诉讼程序成为了仲裁程序的有效补充。

  10月31日,上海金融法院发布《金融仲裁司法审查白皮书(2018-2023 年)》(下称《白皮书》),系统盘点了 2018-2023年上海金融法院仲裁司法审查概况。

  案件数量及否定率“双低”,资管类纠纷数量居首

  自2018 年8月,上海金融法院累计审理涉仲裁司法审查案件 405 件,约占上海仲裁机构受理金融类案件总量的4.5%,案件数量及否定率呈“双低”趋势,表明中外当事人对上海金融仲裁的认可度较高,仲裁的规范性和公信力持续提升。

  从案由分布来看,涉资管类纠纷(含基金、信托、资管产品等)数量居首,合计225 件,占比56%。其余排名在前五位的案由为涉证券纠纷 39件,涉股权投资纠纷 36件,涉融资租赁纠纷26件,涉保险纠纷21件。涉资管类纠纷在争议重点上也呈现不同之处——当事人对仲裁协议效力争议较少,更多关注仲裁裁决结果对各方权利义务的影响。

  在整理5年间金融仲裁司法审查情况时发现,上海金融法院的金融仲裁审查案件趋势受金融监管政策、经济态势变化影响明显。

  比如,2018年《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《资管新规》)出台后,刚性兑付行为被认定无效。130件涉资管类案件中当事人以“刚性兑付”“被证监局处罚”等违背金融监管政策,从而违背社会公共利益为由主张撤销仲裁裁决,占该类案件的 78.8%。

  此外,随着鼓励发展清洁能源、推动经济社会绿色低碳转型的国家政策实施,我国新能源产业蓬勃发展,相应纠纷有所增长。在涉融资租赁仲裁司法审查中涉风电、太阳能等新能源公司案件占比已达 38.46%。

  又比如随着房地产领域风险释放,相关资管、票据、金融借款类金融仲裁司法审查案件有所增长,tp钱包官网下载部分案件因涉及刑民交叉仲裁裁决与监管口径协调等问题引发纠纷。

  当事人申请事由多样化,申请撤销事由多因裁决违规

  从申请事由上看,统计案件呈“当事人申请事由多样化,一案涵盖多项争议问题”的特征,其中涉及申请撤销仲裁裁决案由的有 217件案件,申请确认仲裁协议效力案由的有142 件案件,申请不予执行仲裁裁决案由的有41件。

  在申请撤销仲裁裁决案由的 217 件案件中,涉及仲裁法第五十八条规定的各项裁定撤销事由。其中“仲裁庭组成或者仲裁程序违反法定程序”145 件,“违反社会公共利益”93件,“隐瞒证据”81件,“伪造证据”51件,“仲裁员徇私舞弊,枉法裁判”44件,“超裁或无权仲裁”29件,“没有仲裁协议”24 件。

  此外在41件申请不予执行仲裁裁决案件中,也多以涉及“仲裁庭组成或者仲裁程序违反法定程序”,“违反社会公共利益”,“隐瞒证据”,“伪造证据”,“仲裁员徇私舞弊、枉法裁判”,“超裁或无权仲裁”,“没有仲裁协议”等事由提起诉讼。

  南方财经法律研究院学术委员会主任兼首席研究员、中国仲裁法学研究会金融仲裁委主任卜祥瑞告诉本报记者,可以看到,因违反法定程序、违反社会公共利益、隐瞒伪造证据、枉法裁判为申请事由的案件占比较大,这应当引起仲裁行业的警惕。仲裁机构应严格遵守仲裁法等法律规定,切实落实好本机构《仲裁规则》等程序规范,仲裁员则应忠实履行仲裁法律规定的职责。要特别关注仲裁法修改中有关法律责任的规定,严格仲裁程序,对可能影响仲裁公正性的信息必须披露,当事人对仲裁员公正性存在合理怀疑的,则必须回避。保守仲裁案件秘密,避免因枉法裁判而被追究刑事法律责任。

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责任编辑:曹睿潼